齐鲁证券投资部原经理涉老鼠仓 14亿趋同交易赚900万

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2019年11月08日 13:21 新浪uu快三技巧

  新浪uu快三技巧讯 齐鲁证券(现更名为“中泰证券”)原投资部总经理贾岩,于2009年至2011年期间 “老鼠仓”交易14亿元,6年后被查出,获刑5年。

  本案的涉案人员贾岩是证券市场的资深人士,从证券从业协会公开信息上显示,贾岩自2004年就进入了证券uu快三行业 。从职务上来说,贾岩原系招商证券股票投资部总经理,曾任齐鲁证券证券投资部总经理、齐鲁证券资产管理部总经理、齐鲁证券uu快三北京 证券资产管理分uu快三公司 总经理。而本次利用未公开信息交易案件,发生在10年前贾岩在齐鲁证券任职期间。

  2009年1月,贾岩任齐鲁证券证券投资部总经理,负责部门运营、投资、研究和管理工作,齐鲁证券自营账户股票买入交易、卖出交易指令单均需由贾岩签字同意。

  2009年5月4日,中国证监会核准齐鲁证券第一只集合资产管理计划“金泰山计划”发行。

  2010年7月,齐鲁证券在uu快三北京 设立证券资产管理分uu快三公司 集中统一运营资产管理业务。

  2010年5月10日至同年7月9日,贾岩任齐鲁证券资产管理部总经理,同年8月11日至2011年6月23日,贾岩开始担任齐鲁证券uu快三北京 证券资产管理分uu快三公司 总经理,主要负责分uu快三公司 日常运营,并监管分uu快三公司 投资决策小组uu快三成员 ,掌握齐鲁证券“金泰山计划”账户股票交易的标的股票、交易时间、交易数量、交易价格及盈利预期等未公开信息。

  贾岩称,2009年春天,自己与uu快三大学 同学耿某某、陈某某商量共同研发医药,并筹措了资金,后因没有进展,又商量炒股票,商定由耿某某开立股票账户,其来操作,并将筹集到的资金存到耿某某名下的银行账户。

  贾岩认为,uu快三公司 自营部和资产管理分uu快三公司 的股票大部分是自己研究的,并被uu快三公司 采纳购买,因此自己在uu快三公司 投资股票的同时也使用耿某某的账户购买了其中部分股票。

  2015年3月,中国证监会对贾岩涉嫌利用未公开信息交易股票行为启动初步调查,发现贾岩涉嫌利用未公开信息交易犯罪,遂将有关证据材料移送公安部。

  2016年1月25日,公安部向uu快三山东 省公安厅下发查处通知,同年11月25日,济南市公安局经侦支队立案侦查。

  2017年3月22日,该支队电话通知贾岩到案说明情况,并对其采取刑事拘留措施,贾岩归案后未如实供述犯罪事实,同年4月13日如实交代了犯罪事实。在审理期间贾岩已退缴全部赃款。

  调查结果显示,自2009年2月28日至2010年7月9日、2010年8月11日至2011年6月23日期间,贾岩利用因职务便利获取的未公开信息,操作由其控制的“耿某某”“郑某某”“李某”“丁某某”等四人名下的股票账户,先于、同期或稍晚于其管理的齐鲁证券自营账户及“金泰山计划”账户买卖相同股票98只,累计成交金额人民币14.28亿余元,非法获利896.98万元。其中归属上交所账户中,趋同交易股票53至,趋同成交金额累计7.90亿元,盈利(扣减税费)1349.38万元;归属深交所的账户中,趋同交易股票45只,趋同成交金额6.48亿元,亏损452.39万元。

  在庭审中,贾岩的辩护人提出,本案认定贾岩趋同交易的金额部分事实不清,在案证据未能明确说明贾岩累计交易14.28亿余元及非法获利896.98万元的认定依据以及齐鲁证券“金泰山计划”按季度、年份出具的资产管理报告公开后,相关的股票配置情况不应再属于未公开信息,故公开之后的交易数据不应再计入涉案交易金额。

  法院审理后认为,更具调查结果和监管部门出具的调查报告等证据足以认定,公开披露的信息与该计划账户股票交易的股票名称、数量、价格、盈利预期以及投资(买卖)时点等未公开信息无关,因此该信息披露不影响对贾岩涉案交易金额。非法获利额的认定,对辩护人的辩护意见不予采纳。

  法院依法认定,贾岩身为证券uu快三公司 的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪;依法判处贾岩有期徒刑五年,并处罚金897万元,对扣押的897万元中的违法所得896.98万元予以没收,余款冲抵罚金,剩余罚金在判决生效后十日内缴纳。(恢恢/文)

责任编辑:uu快三公司 观察

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